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私募基金禁止兼营P2P网贷业务

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中国证券投资基金业协会2月1日正式发布《私募投资基金管理人内部控制指引》。指引主要从私募基金管理人内部控制的目标与原则、内部环境风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面的制度建设进行自律管理。

和征求意见稿相比,私募内部控制正式指引新增了一条“私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”。

据了解,私募基金从事P2P网贷、股权众筹等业务已早有先例。去年11月,基金业协会披露了一份《失联(异常)私募机构公告》显示,共有12家私募基金管理人被列入了前述警示性公告。而这其中一家私募基金北京幸汇财富失联,则是因从事P2P业务陷入危机。幸汇财富注册资金高达5亿元,去年5月被爆出兑付危机。基金业协会在公示信息中称,“因该公司从事的P2P业务爆发风险,引起投资者集体上访事件”。另外,因为私募基金实行备案制,准入门槛低,不少非法互联网金融公司就借此便利,打着私募的旗号进行非法集资等行为。

北京市盈科律师事务所合伙人秦政认为,指引强调了私募基金公司的专业性,不得在从事基金管理业务的同时经营实业或P2P网络贷款业务,目前从事兼营业务的私募基金都要有所调整。

实际上,为了打击违法私募、规范私募行业发展,中国基金业协会多次明确要求包括P2P、众筹等在内的相关平台将不予登记私募基金管理人资格。“显然,此时实施内控指引非常及时和必要,对促进私募基金行业的运营管理、风险控制水平的提高,促进私募基金管理人向专业化、规范化基金管理机构发展都将发挥重要作用。”南方基金首席策略分析师杨德龙说。


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