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该报告分为以下几章节内容:

针对监管的讨论与分析

该部分针对SEC的历史、使命、组织结构、战略目标和宗旨给出综述,并概述了SEC的业绩亮点、重大成果、财务信息和前瞻性信息。 该章节最后介绍了SEC对内部控制,金融系统的调控,遵纪守法的监管承诺。

金融业

该章节包含首席财务官的声明,紧随其后的是美国证券交易委员会(SEC)独立审计报告,包括SEC主要财务报表,管理层对审计报告的回应和补充信息。按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的规定,公布了独立比较财务报表和投资者保护基金随付单据。

其他信息

该章节包含监察长办公室(Office of Inspector General ,OIG)发布的声明,总结了OIG认为的金融机构在管理和执行方面面临的挑战,随后指出SEC主席对于机构在处理挑战上所取得的进展。 本部分还包括一个财务报表审计摘要与管理保证;一个开支计划,显示SEC在支出资金的项目和方式;一份详细的解释说明,按照不当支付信息修订法案,指出所有重大错误支付和多付款项收回情况;一个列表,按照联邦民事处罚通货膨胀调整修订法案,显示最近的通货膨胀对民事罚款的影响。

附录

该章节包括SEC的主席和委员附录,各司的名单和办公室,并总结SEC在2016年的主要执行案例,技术术语定义表,以及整个报告中使用的缩略词。

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