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SETL:建立基于区块链技术的证券交易记录平台

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证券交易模式

证券交易起初采用以证券公司营业部柜台为主的委托代理模式,券商注重网点数量、地理位置的选择,营业成本较高。这种营业部委托模式后来被电话委托模式取代。随着技术发展,网上证券交易逐渐被投资者接受,投资者可利用互联网获取全球各国证券交易的即时交易报价、历史走势和相关的金融新闻,投资者在网上委托下单,在互联网上实现交易的即时成交。

当前,证券投资者发出买卖请求后,由交易所进行匹配,实现交易,之后进行交易清算。我国A股市场存在一天的交收周期,即在第一天进行交易,第二天才完成收付款,投资者无法在这一天内提取投资收益。使用区块链技术,可以使整个清算流程自动化运行,实现即时收付账。在传统清算系统中,中央结算机构匹配各次交易,减少证券交易量,通过交易净差额进行交易,但结算方存在交易风险,可能无法足量、准时进行交易。使用区块链技术的智能合约,可以准确计算交易净额,促使结算方及时足额进行交易,降低交易风险。

在证券交易中运用区块链技术可以绕过中介方,提高交易和结算速度,减小交易周期,减少人为操作失误和交易风险,实现自动化的交易结算。

SETL公司经验丰富的管理团队

SETL公司成立于2015年7月,提供以区块链技术为基础的多种资产、多币种支付及清算金融服务。公司CEO是Peter Randall,他曾建立Chi-X欧洲有限公司,带领公司从一个默默无闻的多边交易实施,成为拥有全欧洲前五名股权交易量的顶尖交易所。之后他被任命为Equiduct公司CEO,重组公司业务,使Equiduct成为2012年全欧洲发展最快的证券交易平台。SETL董事长David Walker于2015年12月加入,之前曾在英格兰银行、巴克莱、摩根斯坦利等担任高管,有丰富的证券投资经验。他还是在国际支付与结算领域很有影响力的G30集团的一员。公司网络安全主管Philip Bond在同一时间加入公司,他曾在布里斯托大学担任计算机科学领域的访问教授,也曾是牛津大学应用数学系的访问学者,在物理、数学、金融等多个领域均取得学位,对于互联网交易与安全有丰富的经验。同时,SETL宣布,在国际精品投行——莫里斯公司工作多年,熟悉并购重组业务的Caroline Silver将掌管SETL的资金业务。

核心产品——OpenCSD平台

OpenCSD平台是SETL推出的首个区块链产品,其特色是记录和固定不同资产类别证券在交易后的所属权变动情况,建立证券发行人和持有人之间稳固的关系,为平台使用者提供购买支付、流动性、回购和担保等功能。OpenCSD平台的核心是可扩展的区块链技术,平台功能强大,每日可处理数十亿笔分散的证券交易,并记录其所属权的变化。

OpenCSD平台特点多样。第一,全面的用户权限管理。平台用户可以在共享和私有的区块链中使用电子钱包。第二,实时查看。具有推送功能的平台界面允许用户实时查看手中头寸、交易情况和资金余额。第三,安全通信。平台数据使用公共和私人密钥加密,基于ISO和SWIFT技术进行用户身份验证。第四,可定制。平台功能丰富,允许用户根据自身需求建立自己的应用程序,扩展和补充公司的内部控制功能。

OpenCSD平台可以很好地运用于共同基金、跨境并购、私募股权等金融行为中。当前共同基金运行登记册的维护,根据基金管理公司的管辖权和安排,以不同的和定制的方式处理。OpenCSD平台可以用来规范和精简基金的维护、发行和赎回记录的登记册。当前跨境并购中的证券交易由于不同地区管理体系的不同,同时现存技术存在缺陷,导致证券和多种货币的流动性降低,OpenCSD平台可以为跨境并购和多种货币结算提供流动性。现阶段,银行可为每一公司记录所有的股权投资者。OpenCSD平台为公司股权投资者的变更提供了一个安全的结算与记录环境。平台可以记录并保留公司自成立以来所有的股权变更情况。

公司注重技术创新的发展历史

2016年4月,SETL公司与澳洲股份登记转让公司合作,共同建立基于区块链技术的不可更改的证券所有权登记系统。澳洲股份登记转让公司将会提供一个包括证券发行人、资产所有人、经纪商、监管机构和市场基础设施供应商的开放平台;SETL公司将会运用区块链技术,建立澳大利亚防篡改的证券所有权登记系统。

同年6月,SETL公司基于区块链技术开发出OpenCSD平台,该平台上的市场参与者可以使用如证券购买支付、结算、现金及多种金融工具清算等登记服务。7月,公司宣布完成首轮融资。一个月后,公司与Cobalt DL达成合作协议,从2017年起,将OpenCSD产品应用于Cobalt DL的外汇交易平台,建立了一套简单的外汇交易买卖方、经纪商和清算方的共同系统,这可以显著节省外汇平台的交易成本。

2016年11月,SETL公司和投资方德勤共同宣布,将使用区块链技术帮助伦敦当地银行 Metro Bank处理其客户非接触式支付卡的清算交易。在首次测试中,超过100名客户使用非接触式支付卡在非接触式终端上,购买商家产品,客户与商家的Metro Bank账户消费余额被实时更新。

今年2月,SETL公司在英国成立环球工程中心。中心团队的主要研究方向为区块链技术架构、服务器系统、网站开发集成等。SETL与超过70家专注于金融科技、通信、大数据的科技公司达成合作研发协议。

OpenCSD平台的未来

OpenCSD平台因具备自动化交易结算、节省交易成本、为多种交易进行登记、减小用户交易风险等优势受到市场关注,并成功获得首轮融资。但这一去年6月建立的基于区块链技术的平台仍处于起步阶段,如何在长期维持并改进其独特的技术优势和运行特点,如何更好的宣传平台以被更多的用户所接受,如何适应政府部门监管等,是其今后发展需重点考虑的方面。

本文系未央网专栏作者南瓜派发表,属作者个人观点,不代表网站观点,未经许可严禁转载,违者必究!


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