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监管部门祭出清理违法配资账户时间表

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9月1日,相关监管部门向辖区券商下发进一步落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的相关通知,要求各券商限期完成利用信息系统外部接入开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作,并给出了明确时间表,要求违法违规配资存量规模在150亿以内的券商,必须在9月底前完成清理整顿工作。

监管部门表示,清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户,清理整顿工作的重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上应于9月30日前完成。个别存量较大的公司,不得晚于10月底前完成。

具体计划为,违法违规配资存量规模在10亿元以下的券商,要求在9月11日前完成;存量规模在10亿元~50亿元之间的,要求在9月18日前完成;存量规模在50亿元~100亿元之间的,要求在9月25日前完成;存量规模在100亿元~150亿元之间的,要求在9月30日前完成;存量规模在300亿元以上的,可放宽至10月31日前完成。

根据要求,各证券公司在完成清理整顿工作后,相关部门将向中国证券业协会出具券商申请外部接入信息系统评估认证的无异议函。

对此,业内人士表示,这意味着未能按时完成违法违规配资账户清除工作的券商,将影响后续外部接入信息系统评估认证工作,这对券商清理整顿工作起到一定的督促作用。有关部门强调,各证券公司应于9月1日起向该部门报送券商信息系统外部接入的日报及周报制度,每个工作日下午3时前将公司清理整顿工作进展按照日报格式报送该部门;每周五下午3时前将公司清理整顿工作进展按照周报格式报送该部门,直至完成清理整顿工作。此外,监管部门还要求,清理整顿期间,各证券公司应做好应急预案,密切关注市场动向及清理整顿进展,防范涉稳事件,如遇重大事件及时向该部门报告。

值得注意的是,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券8月25日晚间公告称,均于8月24日收到证监会调查通知书,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。

针对被证监会立案调查一事,海通证券董秘黄正红8月28日在中期业绩说明会上回应称,上述调查和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。

黄正红还称,该情况在行业内是普遍现象,之前没有明确的监管要求,此次监管层对客户的外部接入提出了更高要求,除了要审查开户手续和资格等环节外,还要对“客户的客户”情况进行了解。


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