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未央今日播报:发改委公示第九批涉金融领域黑名单 百度获基金代销牌照

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未央今日播报:发改委公示第九批涉金融领域黑名单 百度获基金代销牌照

本文共2459字,预计阅读时间49

1. 国家发改委公示第九批涉金融领域黑名单 共涉及7家P2P平台

为防范化解金融风险,推进涉金融领域信用体系建设,国家发展改革委员会近日发布了第九批涉金融领域黑名单。第九批涉金融领域黑名单包括名单包括严重债务失信人43名、非法集资(自然人)147名、非法集资(企业)39家、其他严重违法名单(自然人)146名、恶意逃废债借款人25名。

此次恶意逃废债借款人名单共有25条信息,包括来自广东、上海、内蒙古、江苏、河北、四川、安徽、湖南等多个地区的25家企业,共涉及了7家P2P平台,其中,2家涉及中广核富盈,1家涉及钱多多,1家涉及利典金融,3家涉及宝象金融,15家涉及钱牛牛,2家涉及新新贷,1家涉及口袋理财。

来源:零壹财经

2. 贵州省P2P平台管理办法发布 涉及备案等6方面

11月30日,贵阳互联网金融协会通过其官方微信号发布《贵州省网络借贷信息中介机构业务活动管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)。

据了解,《管理办法》是于2018年9月21日,省政府第十三届第十次常务会议审议通过,共分为八个章节四十三条内容。《管理办法》对备案、业务、风险、出借人与借款人保护、信息披露、监督管理六个方面作出了详细说明。此外,《管理办法》提出网络借贷信息中介机构行业协会实行自律管理,鼓励各类网络借贷信息中介机构加入行业协会。

来源:网贷之家

3. 上海市商委正式将融资租赁等监管职责划转至地方金融监管局

11月29日,按照党中央国务院关于机构改革工作的要求和市委市政府统一部署,为贯彻落实全国金融工作会议关于加强地方金融监管的要求,根据商务部、银保监会有关融资租赁公司、商业保理公司、典当行监管职责转隶工作部署,上海市地方金融监管局和市商务委签署了转隶确认书,上海市商务委将相关机构监管职责划转至市地方金融监管局。转隶后,上海市地方金融监管局将按照中央要求和银保监会的监管要求,坚持以服务实体经济为根本,切实承担在市级层面加强对融资租赁公司、商业保理公司、典当行的集中统一监管职责,进一步完善规章制度,有效防范风险,促进行业健康发展。

来源:上海市金融工作局官网“上海金融”

4. 百度正式获得基金代销牌照 12月中旬上线基金代销服务

11月29日,据度小满金融微博消息,百度正式获得基金代销牌照,将于12月中旬在度小满上线基金代销服务。

据许可证显示,机构名称为北京百度百盈科技有限公司(下称“百度百盈”),证券期货业务经营范围为基金销售。据悉,在今年8月百度百盈就向监管机构报送了《证券投资基金销售业务资格申请报告》及相关文件,如今随着正式拿到基金销售牌照,更多细节也随之曝光。

来源:零壹财经

5. 拍拍贷被指损害投资人利益 美律所将集体诉讼

北京时间11月30日上午消息,据报道,霍华德·G·史密斯律师事务所近日宣布已代表在2017年11月拍拍贷(PPDAIGroup)上市后购买公司股票的投资人发起集体诉讼。该律师事务所鼓励因购买拍拍贷股票蒙受损失的投资人在本集体诉讼中提出诉求。

拍拍贷于2017年11月上市,并以13美元每股价格共发行1700万股美国存托股票。然而,上市后不久,拍拍贷股价于2017年11月22日跌幅逾24%,严重损害投资人利益。2017年12月份,受其他新规影响,拍拍贷股价再次跌损超25%,进一步损害投资人利益。因而,本集体诉讼诉状指控被告发布错误和/或具有误导性的声明,并且/或者未能披露有关重要信息,其中包括平台用户信用不良,不少用户以贷还贷从而公司营收虚高、违约率不断上升,公司所谓的快速增长数据与事实不符,违反政府规定向大学生提供贷款,公司面临政府监管或制裁的高风险等等。

来源:新浪财经

6. 美国法官:SEC未能证明ICO属于证券

本周二,美国证券交易委员会(SEC)对本国ICO的监管迎来了新的进展,圣地亚哥地区法官Gonzalo Curiel拒绝了SEC的临时禁令申请,否决了该机构冻结Blockvest ICO资产的请求。该案件即将进入庭审环节。据悉,这是SEC首次因打击未注册证券销售行为而受到调查。

来源:巴比特资讯

7. 美国财政部首次将数字货币地址列入制裁名单

两名伊朗人被指控参与了名为"SamSam"的全球勒索软件攻击,勒索金额达数百万美元,美国财政部将与这两人相关联的两个加密货币地址公之于众。

美国财政部在公布刑事起诉书当天宣布了这一举措,这也是外国资产控制办公室(后文简称OFAC)首次将数字货币地址归与犯罪嫌疑人公开关联到一起。这也表明联邦政府在追踪通过匿名加密货币实施洗钱和其他犯罪活动方面迈出了新的一步。

来源:FCW

8. 美国严打ICO:首度处罚体育和娱乐明星发币

当地时间周四,美国证券交易委员会(SEC)宣布对美国专业拳击手弗洛伊德·梅威瑟(Floyd Mayweather)和音乐制作人DJ Khaled提起诉讼,起诉原因为两人未能透露其因推广数字货币发行活动所收到的款项。SEC将其视为违规行为。

这是美国首次针对明星“代言”ICO而征收罚款的案例,表明了SEC对严格监管数字货币发行的强硬态度。此前,SEC已将ICO定义为证券发行行为,并表示在美国提供和出售证券的人员和机构必须遵守联邦证券法,无论这些“证券”是否以区块链的形式来分发。

来源:华尔街见闻

9. 科威特央行正式推出金融科技监管沙盒

近日,中东金融科技行业又传来新消息。作为中东地区重要经济体的科威特宣布,将于近日为金融科技创企推出专属监管沙盒机制,保证创企能够在安全的环境下测试产品和服务,进一步推动地方金融科技发展。

据悉,科威特央行的这个监管沙盒为期一年,共分四个阶段,参与其中的创企要在经过专家小组评估后才能确定是否可以进入市场。

来源:FINEXTRA

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