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SEC下禁令,“去中心化投行”CoinAlpha受处罚

上周末,由于基金管理公司CoinAlpha Advisors LLC对未注册的证券进行了销售,美国证券交易委员会(后文简称SEC)已责令CoinAlpha 支付5万美元的罚款。

CoinAlpha于2017年10月成立了一只投资数字资产的基金。该公司接触到了一些潜在的投资者,并在此过程中筹集了60多万美元。

虽然CoinAlpha确实提交了一份“证券豁免发行的通知”,但该公司并没有获得豁免的资格,同时也没有在SEC进行过注册。

此外,SEC还表示该公司没有运行足够的了解你的客户(KYC)程序,以确保其所有投资者都获得了认证,不过在SEC首次联系到该公司后,该公司确实聘请了一家第三方机构来检查用户的认证状态。

SEC停止令指出,CoinAlpha在与SEC取得联系后,向其投资者偿还了所有费用,并表示:

22名投资者向该基金共投资了608491美元。2018年10月份,在证券交易委员会工作人员就本基金的问题与CoinAlpha取得联系后,CoinAlpha根据基金有限合伙协议授予的权限解除了这一基金。

值得注意的是,这一停止令表明CoinAlpha与SEC进行了合作,而SEC反过来也只是在实施它与该公司已经谈判过的制裁措施。

这些制裁措施包括禁止CoinAlpha在未来违反《证券法》,以及向SEC支付5万美元的罚款,此外还有赔偿部分。根据文件显示,CoinAlpha既不承认也不否认该机构提出的指控。

SEC的回应也对该领域的其他实体产生了类似的反响,包括初创公司Airfox、Paragon和EtherDelta创始人Zachary Coburn。

虽然这些公司或个人都被发现违反了证券法,但SEC在每个案件中都解释说它们配合了调查,同时SEC对它们会进行相对较轻的处罚。

截至发稿时,CoinAlpha没有回复记者的置评请求。

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