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SEC发起首例针对智能投顾平台的诉讼

上周,美国证券交易委员会(后文简称SEC)发起首例针对智能投顾平台的诉讼。

SEC声明显示,本次受到指控的两家平台分别为Wealthfront Advisers和Hedgeable Inc.。

据了解,Wealthfront目前资管规模达到110亿美元,但在过去三年中却涉嫌向客户提供虚假的税收亏损收割信息,同时违规转发用户称赞推特,付费购买软文推广,以及产品合规条款无法满足证券法要求等。

而另外一家平台Hedgeable总部位于纽约,目前资管规模大约为8100万美元。SEC指控其从2016年到2017年4月期间发布了一系列产品性能比较的误导性陈述。

SEC资产管理部门执法部门负责人C. Dabney O'Riordan表示:

“技术正在迅速改变投资顾问向客户宣传和提供服务的方式。然而,无论其格式如何,所有顾问平台都必须认真履行其遵守证券法的义务,这些法律是为保护投资者而制定的。”

在不承认或否认调查结果的情况下,Wealthfront同意支付25万美元的罚款。 Hedgeable也同意8万美元罚款,并且同样没有承认或否认该机构的调查结果。

 

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