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国际资讯监管与政策

美国金融业监管局将重点关注众筹平台证券销售行为

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美国金融业监管局将重点关注众筹平台证券销售行为

金融业监管局(后文简称FINRA)是美国经纪交易商及相关人士的监管机构。
2019年1月22日,FINRA发布了2019年度的审查重点,并建议各从业机构就此进行自我审查,确保符合相关监管和风险管理要求。

值得注意的是,本次审查重点清单中有一条是与众筹平台有关。

根据美国现阶段法律规定,众筹平台同时享有三项联邦法律豁免,分别是Reg A +、Reg D 506c和Regulation CF,而且每一项法规都允许众筹平台在线推荐或销售证券产品。目前,有些众筹平台同时采用了三项法规豁免权,而有些只使用了一到两个。

FINRA表示,目前对相关企业、经纪商和众筹平台如何推荐和销售证券的具体流程表示担忧,所以将其列为2019年重点关注的一大问题。

虽然目前FINRA将就此采取什么措施还是未知,但是可能至少会给在线融资市场带来一定的冷却效应。

 

 

 

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