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SEC要求两家基金从名字中剔除“区块链”一词

据Bloomberg知情人士4月12日透露,美国证券交易委员会(SEC)要求两家基金将“区块链”一词从其名称中去除。

据报道,在Amplify和Reality股票的交易所交易基金(ETFs)早期的文件中提到了区块链一词。据Bloomberg知情人士透露,这两家基金曾在2018年年末被鼓励更改其名称。

尽管取消了“区块链”这个词,但这两个基金的代码仍然指向技术。Ampilfy基金以BLOK来交易,该产品被描述为“转型数据共享ETF”。Reality使用的是BLCN,称其产品为“Nasdaq NexGen 经济ETF”。此外据Bloomberg称,其他有关区块链的基金最终也依据SEC的规定更改了名字。

根据1940年的《投资公司法》(Investment Company Act)规定,发行人有义务不得使用“具有重大欺骗性或误导性的”名称。2001年,SEC通过的《名称规则》澄清了这些准则。因此,这些基金必须确保至少有80%的资产符合其名称中的描述。

据Bloomberg报道,由于投资于各种项目和服务的基金推出ETF的数量不断增加,SEC现正处于高度戒备状态。这些基金的资产数量从2014年到2018年,几乎增长了两倍,2018年超过10%的ETF都针对某个特定主题。

SEC的主席Jay Clayton最近曾指出,现今加密行业仍将是SEC关注的重点。他认为,有途径使这一行业遵守联邦证券法。4月初,美国证券交易委员会发布了关于确定数字资产是否构成投资合同的指导意见。

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