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据媒体报道,2019年4月23日,衡阳市公安局珠晖分局警方成功破获一起涉案金融达3亿余元的以虚拟数字货币为幌子的网络诈骗案。目前,21名涉案嫌疑人被采取刑事拘留措施,已到案15人,其中9人被检察院批准逮捕。此案项目方就是在2017年年底大规模路演宣传,2018年1月16日发布的“英雄链(HeroChain,代币:HEC)。”据有媒体从主办派出所了解到,一些代投人员也受到牵连被派出所收押,其中就包括因代投而深陷囹圄的币圈媒体人——“比特吴”。

那么从法律上说,代投是一种什么样的行为,也就是说,代投行为是否合法?我们就来简要分析一下。

什么是代投?

一般而言,在区块链投资领域的所谓代投,类似于中介,即我们平时惯称的黄牛,他们从项目方那里获得投资额度,然后再利用自己的资源将这些额度进一步拆分卖给其他中小投资人。由于一般中小投资人无法直接联系到项目方,代投就成了项目方和中小投资人之间的沟通桥梁,当然也因为这样项目方与中小投资人之间就有了信息差。

代投是什么性质?

一方面,代投人与投资人具有委托代理关系。根据代投人是否以此为业,又可为分为民事代理,即不以代投为业,具有偶发性、非职业性;商事代理,以代投为业,具有经常性,职业性。

商事代理性质的代投,则其与传统金融领域的证券经纪商类似。所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行;但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

民事代理性质的代投,又包括两种情况,即显名代理和隐名代理。

隐名代理又称间接代理,指在代理关系中,被代理人隐名,直接由代理人即代投人与项目方签订合同。

另一方面,代投人与项目方,实际上常常是具有稳定的业务联系,成为项目方的分销渠道,因此他们之间基本构成代理销售关系。

我国《证券法》规定,设立证券公司、经营证券业务,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

代投是否合法?

由于代投涉及多重法律关系,关于代投是否合法的问题,需要具

体情况展开分析。这里的分析主要针对代投相关的法律责任,而不主要针对项目本身。

如果项目方涉嫌欺诈或其他违法犯罪行为,而如果作为“承销商”的代投人明知,则可能构成共犯。

如果代投在进行分销时采取类似通过QQ群、微信群进行广泛传播,采取的是“人传人”的方式,可能涉嫌构成“传销”。如果在传销组织中,是组织者、领导者,那么可能涉嫌构成组织领导传销罪。

如果代投人利用信息差侵害实际投资人、项目方的权益,或挪用资金,则可能涉嫌非法吸收公众存款、挪用资金、集资诈骗,诈骗和侵占等。

当然以上只是简要分析,对于代投行为是否构成违法犯罪,具体是否构成何种违法犯罪行为,要结合具体案件事实具体分析。(金诚同达律师事务所 张烽律师)

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