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美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,后文简称FINRA)成立于2007年,是美国主要的经纪商监管机构。但是,这个机构并不属于美国政府,而是一个获得美国国会授权的非盈利行业自律组织,主要通过高效监管和技术支持保护投资者利益、加强行业市场诚信建设。

近日,FINRA宣布增设金融创新办公室(Office of Financial Innovation),以应对整个金融行业创新带来的机遇和挑战。

现任FINRA高级主管Haimera Workie将担任该办公室的首任主管。在加入FINRA之前,Workie曾担任美国证券交易委员会(SEC)交易和市场部副主任。

其实,这个新设机构可以算是FINRA 360创新发展计划的一个产物。FINRA 360由FINRA总裁兼首席执行官Robert W. Cook创立,其目的主要是用来了解受监管机构和FINRA员工的观点和看法。就目前的意见反馈来看,FINRA 360可以说初步取得了成功。

此前,FINRA还成立了一个金融科技委员会,不过本次增设的这个新办公室应该算作是对金融业变化的更正式的认可。

未来,金融创新办公室将积极与行业参与者、监管机构、投资者和其他利益相关方进行接触,对金融科技重要领域进行主题研究,对证券市场相关新兴风险和趋势进行预判分析。

 

 

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