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2019清华五道口全球金融论坛广州峰会于6月23日成功召开。中国信息通信研究院金融科技研究中心主任何阳发表了演讲。

何阳在演讲中表示，证监会出台《证券基金经营机构信息技术管理办法》，主要规定了六个方面：第一，规定了证券机构，应用和融合也付出了责任，将新兴技术服务机构进行了服务和管理；第二，对于整个管理进行了一个非常明确的要求；第三，明确了信息技术的合规管理在整个公司体系的重要位置；第四，明确了整个公司的数据治理要纳入到一个非常关键的环节；第五，进一步强化了应急管理的重要性；第六，信息技术的使用方，谁使用谁负责。

以下为演讲实录：

各位领导，专家，大家中午好！我是来自中国信息通信研究院，中国信息通信研究院是工信部直属的事业单位，也是国家在信息通信领域最重要的支撑单位。大家可能会比较熟悉一点的是最近的5G，5G核心的技术标准就是我院牵头制定的。今天来到这里与大家交流有一个很大的背景，工信部于2017年与证监会签订了一个战略合作协议，我院也是作为落实这个战略合作协议的核心支撑单位。我院刘多院长有幸被选聘为科创板上市专家咨询委员会的委员。前面很多嘉宾讲我们资本市场如何服务科技创新，作为科技领域的代表，我从跨界的角度去谈谈科技领域是怎么给金融行业服务的。我们聚焦一个小的点，科技为金融服务的时候，如何合规、如何控制风险?金融与科技两者之间如何去寻求平衡?与大家分享一个最近的文件——《证券基金经营机构信息技术管理办法》。

办法出台的背景：第一，科技在改变金融。从我们手上使用的移动支付，到今天的智能投顾、智能投联，科技对资本市场的改变毋庸置疑。第二，技术本身对于快速迭代和风险敏感性的改变。针对此背景，我院出台《证券基金经营机构信息技术管理办法》，12月份将进行专门审核。总则规定了相关的监督原则、监督目标，包括从信息治理的角度讲了信息治理的目标，包括其信息架构，其中有一个首席信息官的设置，我觉得这很典型。信息官要求19年的信息技术服务经验和2年的金融机构服务经验，大家能够看到的是金融与科技的跨界人才越来越受到市场的重视。包括资本市场和金融的结合。第三，信息技术合规和风险管理的角度。第四，信息安全的角度。最后两章分别是技术服务机构和管理的要求。

时间有限，我们就讲我们所理解的六个要点：

第一，办法规定了证券机构，应用和融合也付出了责任，将新兴技术服务机构进行了服务和管理。

第二，从公司治理的四级架构，应该说对于整个管理进行了一个非常明确的要求。

第三，明确了信息技术的合规管理在整个公司体系的重要位置。大家知道，资本市场证券机构行业非常看重风险，所以机构必须要按照要求去提交风险管理制度或者是相关的文本。明确要求了要将信息技术的合规管理作为一个专门独立的板块，作为提交到监管部门的非常重要的内容体现。

第四，明确了整个公司的数据治理要纳入到一个非常关键的环节，其实这也是非常核心的一个点。2018年上半年，银保监会出台了银行业数据治理的意见，虽然没有列为一个单独的办法出台，但是可以想见数据治理的关键性。数据是一切信息地波技术应用的核心基础，办法也将数据全生命周期的管理专门列出作为一个重点。

第五，进一步强化了应急管理的重要性。科技为金融服务，现在大家炒股，包括我们将来买科创板的股票，离不开科技，离不开手机与互联网。去年，有一个券商正是因为系统出现了问题，造成了大量投资用户的损失。大家知道，证券行业的投资是不可逆的，如果买卖股票的指令发不出去，就没办法进行下一步的交易，这也是非常重要的应急管理的要求。

第六，信息技术的使用方，谁使用谁负责。

后面我简单介绍一下中国信息通信研究院做了哪些科技工作。我们是一个跨界部门，我们是工信部体系下唯一针对金融科技的部门，在技术方面，从技术的先进性、发展的潜力和空间，是我们在参与网信办、工信部的工作当中都会去做的。我们跟各个行业协会包括金融科技的一些企业都有合作，包括和清华金融评论也有很多相关的合作。我们自己本身会有很多的金融相关的科技的真正的标准，云计算、大数据、人工智能、区块链这些技术是垂直的领域，如何在金融行业得到更好的应用，我们发布了一系列金融可信云、金融可信区块链等标准，也与相关的监管部门合作。我们也发布了很多金融科技领域的研究报告，我们也有自己的金融科技产业峰会，这是一系列的活动。

我们代表工信部与证券会联合发起了金融科技产业联盟，希望打造金融与科技发展的桥梁。我们有大量的科技企业为金融行业服务，有这样一个基础，我们落实两个部委的战略合作协议，发起金融科技产业联盟，以上就是我今天的分享，谢谢大家!

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