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一直以来，澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission，简称ASIC）都对监管科技（Regtech）的发展予以充分认可。ASIC认为，监管科技能够帮助金融企业有效构建合规文化氛围，节省合规所需的时间和资金成本。

2018年8月，ASIC获得了澳大利亚联邦政府的资助，希望借此机会推动金融服务行业风险管控等合规问题的解决，将澳大利亚打造成世界领先的监管科技中心。

为此，ASIC在2018-2019年度专门进行了4项专项研究，挑选刚刚起步或正在开发阶段而不是已经成熟的监管科技领域，测试其在提高企业合规性方面的潜力。测试主要涉及金融营销材料（传统媒体和非传统媒体）、财务建议、语音分析和语音-文字转换以及技术辅助指导工具。

2019年12月20日，ASIC针对18-19年度的这4项研究发布了专题报告（ASIC's Regtech Initiatives 2018–19）。

报告指出，上述监管科技能够：

• 几乎实时地、以高准确率检测出潜在的违反财务营销强制披露要求的情况
• 检测出财务建议文件（例如建议书（SOA））中潜在的违规行为
• 识别电话中销售手法/策略不佳的情况（使用语音分析和语音转文本技术存储，未压缩的录音）
• 使用聊天机器人帮助ASIC提供进行许可的指南。

 

 

 

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本文系未央网专栏作者发表，属作者个人观点，不代表网站观点，未经许可严禁转载，违者必究！首图来自图虫创意。

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