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美国商品期货交易委员会（CFTC）日前发布拟议规则制定通知，就修订其监管法规中的Part 37、38、39以及1.52和1.55等条款公开征求意见。近年来，受CFTC监管的各类机构——包括衍生品清算组织、指定合约市场、掉期执行设施、期货佣金商以及做市商等市场参与者——之间的关联日益增多，为有效防范这些关联可能引发或被视为引发的利益冲突问题，CFTC拟通过新增规则和修订现行法规予以规范。CFTC主席表示，该提案旨在为垂直整合的市场结构确立一套基于原则的监管框架，既能支持美国衍生品市场的负责任创新，又避免扼杀新型市场结构或给注册机构带来过高的合规成本，从而在维护市场完整性与鼓励创新之间取得平衡。

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本文系未央网专栏作者发表，属作者个人观点，不代表网站观点，未经许可严禁转载，违者必究！

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