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2026年10月23日，美国证交会检查部公布2027财年检查重点，覆盖投资顾问、经纪自营商、清算机构等超过3.4万家注册机构，用于指导本财年基于风险的检查计划。重点包括投资顾问受托义务与利益冲突、零售投资者保护（尤其是复杂高风险和低流动性产品）、私募基金与私募信贷、经纪自营商财务责任和反洗钱合规、运营韧性与网络安全、新兴技术，以及国债清算改革、代币化等市场基础设施风险。检查部强调，上述重点并非详尽清单，将全年持续评估风险，并根据市场事件、投资者关切和技术、产品变化调整关注方向。

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